合规背景

　　2018年11月，国务院国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》，要求中央企业对每一项业务活动是否存在违规行为以及可能出现的合规风险进行控制管理。

　　2022年8月，国务院国资委发布了《中央企业合规管理办法》，明确合规管理相关主体职责，建立健全合规管理制度体系，全面规范合规管理流程，积极培育合规文化，加快推进合规管理信息化建设。

　　合规风险点

　　招标采购合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，通过规范业务流程，及时识别风险、控制偏差，最终帮助企业实现采购管理降本、增效、合规、转型。可能存在的合规风险点：

　　■不符合法律法规：招标采购过程中，如果不遵守相关的法律法规，如招标法、政府采购法等，就会产生合规风险。

　　■流程不合规：企业招标采购业务流程不规范，缺乏合规风险识别评估管理和风险应对预案。

　　■人员权责不合规：采购人员权责不清晰，可能出现违规行为。

　　■供应商风险：供应商的诚信问题、履约问题是招标采购过程中的需要防范的。

　　■评标风险：在评标过程中，可能存在评标专家人员专业性不足、招投或评标人员舞弊、供应商围串标等风险问题。

　　■决策风险：招标采购工作中，没有数据支撑，可能存在疏忽、错误的决策。

　　招采平台合规特点

　　为了减少招标采购过程中的合规风险，企业应当加强招标采购合规管理信息化建设。郑州信源信息技术股份有限公司自主研发的“数智化招采平台”，可以加强内外部风险控制机制，提高采购透明度，注重采购过程的合规监管，平台合规管理特点：

　　1、符合法律法规平台建设严格按照《中华人民共和国招标投标法》等法律法规，根据企业的管理制度和工作流程，打造的一个安全可靠、稳定高效、操作便捷的交易平台。

　　2、全面覆盖。将。合规要求嵌入平台的各招采环节，贯穿采购计划、采购执行、采购监督、采购决策等全过程，实现事前、事中、事后的合规管理。

　　3、权责清晰。通过平台解决实施采购工作中的岗位职责问题，把各采购环节落实细化到岗到人，同时做好各工作单元之间的衔接配合和权限分配，确保权责清晰。

　　4、务实高效。平台采用大数据、云计算、智能化等先进技术，聚焦招标采购的关键环节的风险管理，提高合规工作的管理效能。

　　5、互联互通。平台具有内部不同业务系统间、与外部单位不同业务系统间的信息交换的能力。平台支持与OA、ERP、财务、投资、第三方信用平台、短信邮件等系统进行互联互通，实现数据资源共享。

　　招采平台的合规功能

　　1、采购流程合规管控

　　根据企业采购管理规则，平台通过固化流程，确立招标采购的标准、责任、审批等方面的规范，包含审批流的自定义、流程运转可视化、系统授分权管理、采购风险点内置、采购方式的选择等基础合规性应用，实现全流程自动化流转的智能采购过程。

　　2、采购项目合规管控

　　通过采购预算、采购计划、采购需求、采购执行的关联管理，对采购项目的执行实施情况进行重点管控，采购人员、管理人员可实时查看并督促项目执行情况。

　　3、招投标关键节点合规管控

　　平台在招投标的关键节点可进行合规风险预警，预警分为时效性风险预警、程序性风险预警、文件性风险预警。

　　时效性风险预警：包含招标公告开始时间与文件提交截止时间少于20天、招标采购的候选公示期少于3天、中标候选人公示结束3日依旧未发布中标结果公告、供应商资质到期等等时效性预警。

　　程序性风险预警：包含邀请投标单位数少于3家、投标供应商家数少于3家、中标金额比招标预算金额高出XX%（物料采购价格预警在采购计划、授标、定标时均可运用）等等程序性预警。

　　文件性风险预警：招标文件/投标文件制作完成后，如果有错漏项，自动校验进行提醒。不同投标人的投标文件雷同性（相似度分析）超过XX%进行预警。

　　4、供应商风险管控

　　供应商质管风险管理：平台通过供应商准入、绩效评价管理（包括供应商履约评价、年度评价和绩效评价）、分类分级、黑名单等功能，实现供应商的质量动态管控，从而确保合规运营和质量保障。

　　供应商综合风险预警：通过提取供应商的财务、资质、业绩、司法、诚信等数据构建供应商综合风险模型。在采购遴选和评标过程中，自动预警提示，避免选择有问题的供应商；在采购合作期间，实时监控供应商的异常变化。

　　5、评标专家风险管控

　　专家评分偏离度预警：在评审过程中，根据评审历史数据及同一项目其他专家评分数据，对专家评分的偏离进行高亮标注，避免专家由于失误、人为因素的偏向性，出现评审结果的明显偏离，保证专家评分的客观、公正、公平。

　　专家行为风险分析：通过专家画像功能中的画像指标，如出勤率、评审态度、评审能力、异常行为、违法行为、专家评审偏好等指标，在线监控专家的评审行为。

　　6、围标串标风险管控

　　硬件关键信息监管：在同一标段项下，通过分析比对供应商制作及上传响应文件的电脑CPU序列号、硬盘序列号、MAC地址、IP地址等信息，识别可能存在的围标、串标行为。

　　投标文件相似分析监管：基于文档识别、关键词抽取以及相似度分析等技术，对供应商投标文件进行相似度和报价清单异常一致性分析，辅助专家进行围串标分析。

　　采购主体关联监管：通过关联度分析，提前发现供应商与供应商之间、供应商与专家之间、供应商与招标人之间的股权关联、招标关联，避免围标、串标风险发生。

　　7、采购合同合规管控

　　采购合同及履约管理：从合同文本管理到履约执行，打通业务协同，提供采购合同从模版起草、审批、签订、履约、变更、归档等全生命周期的管理，为合同合规审查中提供有效依据。

　　合同风险点预警：平台不但可以按照合同信息进行预警，也可以定义合同履行计划、合同进度、合同结算预警。

　　8、采购决策合规管控

　　决策合规的首要目标是依法决策、科学决策。平台运用大数据手段对采购历史数据分类进行量化分析，实施专业化处理，对采购业务的全局信息实现全面掌控及未来预判，提供科学决策依据。

　　9、监督审查合规管控

　　平台提供采购过程监控、智能预警、催办督办、投诉处理等风险管理功能，可满足各级各类监督人员的监督需求。

　　除了支持采购项目经理、采购管理人员、专职监管人员等角色开展常规的监管工作外，平台还支持合规管理人员、审计、纪检及政府行政监督等第三方监管人员在线监管，通过采购过程查看、归档文件查看、音视频在线查看与回放、日志记录查看等功能，实现在线监管。

　　信源数智化招采平台，助力企业建立招标采购的完整管理体系，实现招标采购的规范化、透明化、高效化和合规化，从而提升采购效率和质量，降低采购成本，为企业可持续发展提供有力支撑。